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[主观题]

我行反洗钱系统于__年月开始使用，该系统是客户管理系统的子系统，立足于对客户

信息和交易信息的分析，实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。

答案

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发布时间：2019-06-26

更多“我行反洗钱系统于__________年________月开始使用，该系统是客户管理系统的子系统，立足于对客户”相关的问题

第1题

我行反洗钱系统设置了__________________，以便于我行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台

监督过程中发现的可疑交易。

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第2题

依据《中国农业银行反洗钱信息管理系统管理办法》，我行反洗钱客户风险等级分类系统的英文缩写是？（）

A.AMLS

B.CCS

C.ICCS

D.ARMS

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第3题

目前在我行反洗钱系统中无法查询客户以往风险等级调整记录。（)

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第4题

对于首次在我行开户并申请注册电子银行的客户，应完整收集客户身份基本信息，在建立业务关系后的5个工作日内由反洗钱系统确定洗钱风险等级。（)

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第5题

根据《中国邮政储蓄银行电子银行业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》的规定，对于首次在我行开户并申请注册电子银行的客户，应完整收集客户身份基本信息，在建立业务关系后的()个工作日内由反洗钱系统确定洗钱风险等级。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第6题

反洗钱系统名单库自动更新的频次是（)。

A.年

B.日

C.周

D.月

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第7题

直接接触客户的单位关于反洗钱客户尽职调查工作的主要职责包括()。

A.在创建客户关系时，根据实际情况开展基础客户尽职调查、特别客户尽职调查或强化客户尽职调查，并按要求在相关业务系统及反洗钱系统中记录所收集的客户信息

B.基于客户风险状况，采取措施核实客户身份信息

C.按照我行反洗钱客户尽职调查相关制度规定，审核开发银行特定高风险客户或业务的准入或退出、客户洗钱风险等级调整

D.定期或根据突发事件，更新客户身份信息、客户洗钱风险等级，重新开展客户尽职调查，并按照我行反洗钱客户尽职调查相关制度以及相关业务管理规定保存客户身份资料和交易记录等尽职调查档案

E.对客户交易活动保持密切关注，发现异常交易和行为时，及时报告可疑线索，并采取相应风险管控措施

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第8题

属于存续期可疑账户的是（)。

A.触发总行运营风险智能管理系统监控模型客户

B.反洗钱高风险客户

C.涉案账户资金交易上下游在我行开立的关联账户

D.新开户回访时发现的法定代表人失联(指空号、虚拟号、不同时段3次以上无人接听或接听人非法定代表人)账户

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第9题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

2022年金融机构反洗钱培训考试在线题库答案

1.法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

A.36,36

B.36,24

C.24,36

D.24,24

参考答案：https://www.yourbin.com/00A8EBB7.html

2.对同一客户确认因涉及洗钱及制裁风险被连续退汇（）及以上的，业务经办机构应对客户开展加强型尽职调查，不再为其办理相关跨境汇款业务。

A.两次

B.三次

C.多次

D.以上都不对

参考答案：https://www.yourbin.com/C9DB6AB4.html

3.各机构应以（）为单位，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

A.客户

B.客户号

C.账户

D.交易

参考答案：https://www.yourbin.com/DD1DC6A2.html

4.境内机构应根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》规定，在机构洗钱及制裁风险评估完成后的（）内，向监管部门提交评估报告。

A.10日

B.10个工作日

C.15日

D.15个工作日

参考答案：https://www.yourbin.com/F313BC41.html

5.各机构业务经营和管理部门应当在每年度结束后（）内，以正式文件形式向同级反洗钱主管部门报告反洗钱工作履职情况，以及洗钱风险情况，包括风险调整变动情况、风险评估结果等。

A.7日

B.15日

C.7个工作日

D.15个工作日

参考答案：https://www.yourbin.com/70D2C11C.html

6.依据《中国农业银行反洗钱信息管理系统管理办法》，我行反洗钱客户风险等级分类系统的英文缩写是？（）

A.AMLS

B.CCS

C.ICCS

D.ARMS

参考答案：https://www.yourbin.com/8273C970.html

7.总行各业务管理部门将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入日常考核，按（）对工作执行情况进行自评估。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

参考答案：https://www.yourbin.com/9039523B.html

8.不定期反洗钱工作报告应当在特定情况发生后（）个工作日内以相关规定形式报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：https://www.yourbin.com/86DE38A4.html

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