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[主观题]

我行反洗钱系统设置了__________________，以便于我行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台

监督过程中发现的可疑交易。

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发布时间：2019-06-26

更多“我行反洗钱系统设置了__________________，以便于我行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台”相关的问题

第1题

关于反洗钱信息安全保护实施中人员及岗位管理以下说法错误的是（）

A.相关劳动合同或协议中，应当包括反洗钱保密条款，员工在调离相关岗位或劳动合同终止时可以不继续履行保密义务

B.反洗钱信息安全管理、数据操作、审计人员等岗位应进行分离设置系统运行岗、系统维护岗、安全管理岗之间不得兼岗

C.聘请外部机构和人员为我行提供服务过程中涉及接触反洗钱信息的，应签署保密协议或约定保密条款，并对其反洗钱信息安全保护情况进行监督

D.反洗钱岗位及其他反洗钱信息知悉人员，仅可在工作环境及符合信息安全要求的设备中使用和处理相关信息，并应注意计算机屏幕、纸质资料展示及口头沟通汇报等过程中的信息保护，避免无关人员获取反洗钱信息

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第2题

依据《中国农业银行反洗钱信息管理系统管理办法》，我行反洗钱客户风险等级分类系统的英文缩写是？（）

A.AMLS

B.CCS

C.ICCS

D.ARMS

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第3题

目前在我行反洗钱系统中无法查询客户以往风险等级调整记录。（)

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第4题

我行根据代销资管产品的性质和风险特征对个人投资者设置不同销售起点金额。私募权益类最低起点金额要求是（）。-反洗钱考试答案

A.不低于1元

B.30万

C.40万

D.100万

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第5题

我行反洗钱系统于__________年________月开始使用，该系统是客户管理系统的子系统，立足于对客户

信息和交易信息的分析，实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。

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第6题

对于首次在我行开户并申请注册电子银行的客户，应完整收集客户身份基本信息，在建立业务关系后的5个工作日内由反洗钱系统确定洗钱风险等级。（)

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第7题

根据《中国邮政储蓄银行电子银行业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》的规定，对于首次在我行开户并申请注册电子银行的客户，应完整收集客户身份基本信息，在建立业务关系后的()个工作日内由反洗钱系统确定洗钱风险等级。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第8题

直接接触客户的单位关于反洗钱客户尽职调查工作的主要职责包括()。

A.在创建客户关系时，根据实际情况开展基础客户尽职调查、特别客户尽职调查或强化客户尽职调查，并按要求在相关业务系统及反洗钱系统中记录所收集的客户信息

B.基于客户风险状况，采取措施核实客户身份信息

C.按照我行反洗钱客户尽职调查相关制度规定，审核开发银行特定高风险客户或业务的准入或退出、客户洗钱风险等级调整

D.定期或根据突发事件，更新客户身份信息、客户洗钱风险等级，重新开展客户尽职调查，并按照我行反洗钱客户尽职调查相关制度以及相关业务管理规定保存客户身份资料和交易记录等尽职调查档案

E.对客户交易活动保持密切关注，发现异常交易和行为时，及时报告可疑线索，并采取相应风险管控措施

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第9题

属于存续期可疑账户的是（)。

A.触发总行运营风险智能管理系统监控模型客户

B.反洗钱高风险客户

C.涉案账户资金交易上下游在我行开立的关联账户

D.新开户回访时发现的法定代表人失联(指空号、虚拟号、不同时段3次以上无人接听或接听人非法定代表人)账户

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第10题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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2024年政府工作报告指出，落实()根本任务，推进大中小学思想政治教育一体化建设。2024年政府工作报告指出，坚持在发展中保障和改善民生，注重以()看待补民生短板问题，在解决人民群众急难愁盼中培育新的经济增长点。2024年政府工作报告指出，过去一年新冠疫情防控实现()、取得重大决定性胜利，全年经济社会发展主要目标任务圆满完成，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。2024年政府工作报告指出，2023年我们启动了首批()试点城市和园区建设。诊慢特病、特药定点零售药店的，应为具有相关待遇的参保人员做好购药登记、建立纸质或电子管理档案，档案内容包括但不限于（）、购买药物及用量、处方复印件、特殊疾病治疗方案复印件、特殊药品备案表复印件等，便于乙方管理及甲方备查。十四五”时期陕西省将以()为引领，以西安、()、汉中等创新型城市为支撑，以()为主要载体的区域协同创新体系建设中，强化知识产权服务和支撑。在中国获得上市许可的新药相关发明专利，国务院专利行政部门可应专利权人的请求给予专利权期限补偿，最多不超过（），新药批准上市后总有效专利权期限不超过（）。负责专利执法的部门，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，有权采取的措施有?() A、询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况 B、对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中明确，到（），知识产权强国建设阶段性目标任务如期完成。 A、2023年 B、2025年《推动知识产权高质量发展年度工作指引(2024)》提出要全面推进专利转化运用专项行动，力争年底前实现未转化有效专利盘点全覆盖，一批实现快速转化，知识产权质押融资规模和惠及中小企业数量增长以上，全国增加值占国内生产总值比重稳步提高。()

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