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[多选题]

属于存续期可疑账户的是（)。

A.触发总行运营风险智能管理系统监控模型客户

B.反洗钱高风险客户

C.涉案账户资金交易上下游在我行开立的关联账户

D.新开户回访时发现的法定代表人失联(指空号、虚拟号、不同时段3次以上无人接听或接听人非法定代表人)账户

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发布时间：2022-11-29

更多“属于存续期可疑账户的是（)。”相关的问题

第1题

当客户其中一个账户或多账户触发可疑交易监控预警，主客户分支机构反洗钱岗应当于（）个工作日内下发至客户开立资金账户的全部分支机构，由分支机构进行可疑交易人工分析和识别，各分支机构应当于（）个工作日内完成可疑交易三方会签流程

A.3、4

B.4、5

C.5、3

D.7、4

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第2题

根据证券投资基金管理的有关规定，下列各项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有()。

A.基金存续期不少于5年

B.基金最低募集数额不少于1亿元人民币

C.基金持有人不少于1000人

D.基金净值不低于面值

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第3题

下列说法正确的是()。

A.基金信息披露可分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三类。

B. 基金运作信息的披露时间具有可预见性，而基金临时信息的披露一般无法事先预见。

C. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

D. 基金合同生效公告属于基金募集信息的披露。

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第4题

代理的信托计划成立后，承办分行不必组织实施业务存续期管理。（)

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第5题

独资与合伙企业的主要缺点是（)

A.资源来源有限

B.无限责任

C.存续期短

D.无需缴纳企业所得税

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第6题

发行人辅导包括发行前辅导和存续期辅导。（)

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第7题

在特许经营关系中，被特许人对于商业秘密达到了“实际利用”的标准就视为“存续期”的结束（）

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第8题

下列有关开放式基金的说法正确的是（)。

A.开放式基金有固定的存续期

B.开放式基金可以不上市交易

C.基金单位总数保持不变

D.开放式基金不提前赎回

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第9题

我国开放式基金的存续期为（)。

A.5年

B.15年～50年

C.15年

D.一般无固定期限

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第10题

下列计算公式中，错误的是（）。 A.市值敏感度=修正持续期缺口×1%/年B.拨备覆盖率=（一般

下列计算公式中，错误的是（）。

A.市值敏感度=修正持续期缺口×1%/年

B.拨备覆盖率=(一般准备+专项准备+特种准备)/(可疑类贷款+关注类贷款+次级类贷款+可疑类贷款+损失类贷款)

C.关注类贷款迁徙率=期初关注类贷款向下迁徙金额/(期初关注类贷款余额-期初关注类贷款期间减少金额)×100%

D.单一客户贷款集中度=最大一家客户贷款总额/资本净额×100%

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第11题

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每12个月披露一次更新的招募说明书。（）此题为判断题(对，错)。

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