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[单选题]

银行业金融机构未按规定开展案件问责或以经济处理和其他问责方式代替纪律处分的扣()

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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发布时间：2019-06-29

更多“银行业金融机构未按规定开展案件问责或以经济处理和其他问责方式代替纪律处分的扣（)A、1分;B、”相关的问题

第1题

银行业金融机构案件问责中的纪律处分不包括以下哪一项：（)。

A.警告

B.责令辞职

C.记大过

D.留用察看

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第2题

根据银行业金融机构案防工作办法规定，发生案件且有下列（)情形的，应对案件责任人员从重问责。

A.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

B.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生的

C.隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的

D.管理严重失职，内部控制严重失效，导致案件发生的

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第3题

根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，案发后，瞒报、故意漏报、迟报、错报案件信息的，应当从重处理。（)

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第4题

根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，案件的确认标准为（)。

A.公安、司法机关立案侦查的

B.银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的

C.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的

D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

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第5题

银监会机关相关部门负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作,督促发案银行业金融机构对责任人实施问责,督促、跟踪及评价后续整改情况,对本辖区的案件处置工作负监管责任。（)

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第6题

根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，案件责任人员是指对案件发生负有责任的人员（一案三查)，包括（)。

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人员或参与人员

C.对案件发生负有管理、领导和监督责任的人员

D.与案件无关的人员

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第7题

根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，以下属于可以从轻、减轻处理的情形有（)。

A.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为且事后已向上级部门反映或者报告的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

B.自查发现、主动揭露案件或者案件风险的

C.主动采取措施，追回全部(部分)涉案资金，或者有效避免和控制资产风险或者声誉风险的

D.积极配合案件调查，为案件调查、减少资产损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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第8题

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中关于案件责任追究，以下正确的是（)。

A.发生案件的，应追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员作出责任认定，根据责任认定情况进行问责

B.发生案件的，仅追究案发层级机构案件责任人员的责任，无需对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行问责

C.发生重大、恶性案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。(“上追两级”)

D.发生重大、恶性案件的，仅追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任，无需对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行问责

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第9题

本行案件问责程序遵循《南京银行涉刑案件管理办法》的程序规定，在案件查清后，由（)组织开展。

A.总行

B.支行

C.部门

D.分行

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第10题

未按照规定报告关联方、违规开展关联交易等情形，银行保险机构应当按照内部问责制度对相关人员进行问责，银保监会或其派出机构可以区别不同情形，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规采取相应处罚措施。（）

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