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[判断题]

未按照规定报告关联方、违规开展关联交易等情形，银行保险机构应当按照内部问责制度对相关人员进行问责，银保监会或其派出机构可以区别不同情形，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规采取相应处罚措施。（）

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发布时间：2023-03-31

更多“未按照规定报告关联方、违规开展关联交易等情形，银行保险机构应当按照内部问责制度对相关人员进行问责，银保监会或其派出机构可以区别不同情形，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规采取相应处罚措施…”相关的问题

第1题

地方党政领导干部在落实食品安全工作责任中有哪些情形的（)，应当按照有关规定进行问责。

A.未履行本规定职责和要求，或者履职不到位的;

B.对本区域内发生的重大食品安全事故，或者社会影响恶劣的食品安全事件负有领导责任的;

C.对本区域内发生的食品安全事故，未及时组织领导有关部门有效处置，造成不良影响或者较大损失的;

D.对隐瞒、谎报、缓报食品安全事故负有领导责任的;

E.违规插手、干预食品安全事故依法处理和食品安全违法犯罪案件处理的;

F.有其他应当问责情形的。

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第2题

2015年至2017年，玉莱县教育局未按照工作程序向县政府请示，也未按照组织程序对拟提任干部进行考察和公示，违规选拔任用全县各级中小学校中层领导干部及幼儿园园长15人次，造成严重不良影响。请问玉莱县教育局局长属于应当被问责的哪种情形？（)

A.维护党的工作纪律不力

B.维护党的组织纪律不力

C.维护党的政治纪律不力

D.干部选拔人员工作中问题突出

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第3题

商业银行开展个人理财业务有()等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

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第4题

商业银行开展个人理财业务有（）情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的

E.未按规定进行客户评估的

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第5题

下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失

B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

D.未按规定保存相关证明文件的

E.挪用单独管理的客户资产

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第6题

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失

B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

E.挪用单独管理的客户资产

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第7题

下列商业银行个人理财业务中的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失

B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

C.不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

E.挪用单独管理的客户资产

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第8题

银行开展银信理财合作，应当遵守的规定包括() 。

A.充分揭示理财计划风险，并对客户进行风险承受度测试

B.理财计划推介中，应明示理财资金运用方式和信托财产管理方式

C.书面或口头告知客户信托公司的基本情况，并在理财协议中栽明其名称、住所等信息

D.每一只理财计划至少配备一名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书

E.依据监管规定编制相关理财报告并向客户披露

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第9题

根据《济宁市机关工作人员作风效能问责办法》，党政领导干部出现下列情形应当予以问责的有()。

A.在落实上级部署中，谎报工作进展、工作成绩，造成不良后果的

B.不严格履行审查、监管职责，对可能发生的问题未能及时预判或放任发生，造成损失或不良影响的

C.违反公务接待管理规定，提供或接受超标准接待，组织或参与单位内部食堂、农家餐馆等隐蔽场所违规公款接待的

D.对来办事的群众态度冷漠、不热情，语言不文明，造成不良影响的

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第10题

根据《检验检测机构资质认定管理办法》规定，检验检测机构有下列()情形之一的，由县级以上质量技术监督部门责令其1个月内改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，处1万元以下罚款()

A.无正当理由拒不接受、不配合监督检查的

B.未按照《建设工程质量检测管理办法》规定上报年度报告、统计数据等相关信息或者自我声明内容虚假的

C.未按照资质认定部门要求参加能力验证或者比对的

D.未按照《建设工程质量检测管理办法》规定对检验检测人员实施有效管理，影响检验检测独立、公正、诚信的

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第11题

保险公司在与陈某发生保险业务过程中，发现其为恐怖活动人员，故决定对其拥有的资产采取冻结措施，以下措施符合《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》相关规定的是（）

A.保险机构应当立即将资产数额、权属、位置交易信息等情况以书面形式报告所在地县级公安机关和市、县国家安全机关

B.保险机构应当立即将资产数额、权属、位置交易信息等情况以书面形式报同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构

C.地方公安机关和地方国家安全机关收到金融机构报告的被冻结资产数额、权属、位置、交易信息等情况后应该分别按照程序层报公安部国家安全部

D.资产所在地中国人民银行分支机构收到金融机构报告的被冻结资产数额、权属、位置、交易信息等情况后应该按照程序层报中国人民银行总行

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

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