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题目内容
（请给出正确答案）
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
答案
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第1题
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第2题
A.公司员工对其职业行为的合法合规性承担直接责任
B.公司员工对合规风险承担次要责任
C.公司员工对其职业行为的合法合规性承担次要责任
D.公司合规部门对合规风险承担主要责任
第3题
A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线
B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理
C.内部审计作为事后控制为第三道防线
D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线
E.合规部门作为第三道防线实施有效监督检查
第4题
A.合规风险报告是反映商业银行合规管理状况、提示合规风险点、提出合规管理改进建议的重要途径
B.商业银行应根据银行内部控制和合规风险管理要求，建立健全合规风险报告程序及相应工作机制
C.合规报告包括定期报告和临时报告两种
D.商业银行应确保合规风险报告的全面性、真实性、独立性、有效性
第5题
A.合规管理部门为业务部门提供咨询
B.对业务部门合规管理情况进行检查监督
C.合规管理部门应牵头新业务创设，对业务市场风险、声誉风险等进行管理
D.业务部门应主动寻求合规管理部门的支持与帮助
第6题
A.合规义务可能会给组织带来风险和机遇
B.合规义务包括相关方的需求
C.组织应确定并获取与其环境因素有关的合规义务
D.组织应确定如何将这些合规义务应用下去
第8题
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第9题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第10题
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
