首页 > 行业知识普法

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。

A.培育核心竞争力

B.提升风险控制能力

C.加强合规管理

D.便于证券公司广告宣传

答案

查看答案

发布时间：2021-12-13

更多“下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。”相关的问题

第1题

北京市市住房和城乡建设主管部门应当对物业服务企业实施分类监管，建立（)制度。

A.接受指导监督

B.激励和惩戒

C.定期通报

D.投诉处理

点击查看答案

第2题

根据《国务院办公厅关于印发“互联网+政务服务”技术体系建设指南的通知》（国办函〔2016〕108号），下列哪项不属于网上政务服务的监督考核原则（）。

A.客观公正原则

B.用户导向原则

C.分类考核原则

D.正向激励原则

点击查看答案

第3题

在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括（)。

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

点击查看答案

第4题

下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有（)。I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

点击查看答案

第5题

下列哪些制度属于《海关总署关于复制推广自贸试验区海关监管创新制度有关工作的通知》（署加发〔2015〕277号)文件内容？（)。

A.海关商品归类行政裁定全国适用

B.仓储货物按状态分类监管

C.一次备案、多次使用

D.企业信用信息公示制度

点击查看答案

第6题

国务院办公厅《关于全面开展工程建设项目审批制度改革的实施意见》要求，建立工程建设项目审批信用信息平台，（)对失信企业和从业人员进行严格监管。

A.完善申请人信用记录

B.建立红黑名单制度

C.实行信用分级分类管理

D.出台工程建设项目审批守信联合激励和失信联合惩戒合作备忘录

点击查看答案

第7题

()年()月()日，中国证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，明确了证券投资顾问作为主要业务人员的违规责任扣分标准，这意味着具有投顾资格的从业人员因违规行为被处罚，将会直接影响证券公司的分类评价结果。

A.2015.7.10

B.2020.7.10

C.2015.6.15

D.2020.6.15

点击查看答案

第8题

为了实现对银行的持续监管、分类监管和风险预警，建立有效的风险评级体系非常重要，一般而言，银行风险可以通过下列几类指标来衡量：资本充足率指标、资产安全指标、管理状况、盈利指标和流动性指标等来衡量。下类哪项属于表述银行资产安全状况的指标？（）

A.存贷款比例

B.资产费用率

C.不良贷款率

D.激励约束机制及问责

点击查看答案

第9题

根据《中国保监会关于进一步规范保险理赔服务有关事项的通知》（保监寿险〔2016〕131号)，下列说法正确的是（)。

A.保险公司要在全系统内对不合理证明资料问题开展自查整改，并坚决予以杜绝

B.保险公司要重新审视和评估现行理赔制度、流程、手续，修改和清理其中不合理、不必要的环节，简化优化服务流程，创新服务方式

C.各保监局要进一步加强保险理赔服务监管，有针对性地开展现场检查，并将有关情况纳入保险公司法人机构的分类监管

D.保险行业协会要进一步发挥行业自律作用，采取有效措施切实解决投诉中涉及的理赔服务问题，不断提高行业理赔服务水平

点击查看答案

第10题

要在小微企业专项金融债发行、存贷比计算、风险资产权重、不良容忍度方面坚持正向激励导向，进一步落实差异化监管政策。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。以下满足原创标准的是？（） A.自己撰写视频文案，并制作成视频 B.将某网络热门文章/影评，配音制作成视频以下满足原创标准的是？（） A.自己截取的影视/综艺/体育赛事片段 B.自己截取的音乐MV/演唱会片段《2024年哈尔滨市医疗保障定点零售药店服务协议》中，集采药品定点零售药店要确保集采药品、耗材进药店品种齐全，要按()承诺的加价率销售中选药品，做到集采药品信息可追溯，避免集采药品流入非法渠道。为实现我国碳达峰与碳中和目标，新型电力系统的核心特征在于()。 A、化石能源占据主导地位 B、石油占据主导地位

TOP