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[单选题]

关于合规管理部门与其他部门的关系，以下说法错误的是（)。

A.合规管理部门为业务部门提供咨询

B.对业务部门合规管理情况进行检查监督

C.合规管理部门应牵头新业务创设，对业务市场风险、声誉风险等进行管理

D.业务部门应主动寻求合规管理部门的支持与帮助

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发布时间：2022-12-14

更多“关于合规管理部门与其他部门的关系，以下说法错误的是（)。”相关的问题

第1题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第2题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了基金管理人合规管理的（）

A．独立性原则

B．客观性原则

C．协调性原则

D．专业性原则

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第3题

属于商业银行其他风险控制部门的有()。

A.财务控制部门

B.同定资产管理部门

C.信息技术部门

D.内部审计部门

E.法律/合规部门

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第4题

纪检机关案件监督管理部门按照干部管理权限，统一接收、管理和处置以下问题线索：（)A.由检举控告

纪检机关案件监督管理部门按照干部管理权限，统一接收、管理和处置以下问题线索：()

A.由检举控告类信访举报转为问题线索的

B.上级纪检机关交办的

C.下级纪委报送的

D.执纪监督、执纪审查中发现的

E.巡视、合规管理监察以及其他专项监督检查工作中发现的

F.地方纪检机关、行政执法机关、司法机关移交的

G.审计部门移交的

H.其他业务部门移交的

I.行为人自述的

J.其他来源

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第5题

下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。

A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B.高级管理层负责执行风险管理政策

C.风险管理部门负责制定风险管理政策

D.风险管理部门必须具有独立性

E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

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第6题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

银行全面风险分析报告的主体是（).

A.内控合规部门

B.风险管理部门

C.综合管理部门

D.各业务经营管理部门

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