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[单选题]

下列关于合规义务的说法，不正确的是（)。

A.合规义务可能会给组织带来风险和机遇

B.合规义务包括相关方的需求

C.组织应确定并获取与其环境因素有关的合规义务

D.组织应确定如何将这些合规义务应用下去

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发布时间：2022-09-13

更多“下列关于合规义务的说法，不正确的是（)。”相关的问题

第1题

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第2题

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（)。

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

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第3题

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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第4题

现在商业银行倡导的合规理念内容有()。

A.全员主动合规

B.合规创造价值

C.合规才能促发展

D.合规第一、效益第二

E.合规促进合法

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第5题

合规建设是合规部门和合规管理人员的职责。（)

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第6题

包钢的工作作风是()。

A.高效、务实、简约、透明、合规

B.高效、实在、简约、透明、合规

C.高效、务实、简单、透明、合规

D.高效、实在、简单、透明、合规

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第7题

合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。（)在董事局、党委的领导下开展工作，负责调查干部员

合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。()在董事局、党委的领导下开展工作，负责调查干部员工和党员的严重违法违纪违规等案件;集团合规部负责调查其他违规事件。

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第8题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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第9题

商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定

政策的行为不影响商业银行整体的合规。（）

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第10题

《合规及银行内部合规职能》规定，违反银行业自律性组织的有关准则所遭受的风险被视为：()

A.合规风险

B.行业风险

C.银行风险

D.规范风险

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第11题

2014年银行业合规风险防控重点是()。

A.开展“合规建设年”工作

B.基层高管、基层员工的管理

C.保持案件防控高压态势

D.完善合规绩效考核

E.以上都是

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