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[多选题]

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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发布时间：2020-07-24

更多“下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（)。A．制定并执行风险为本的合规管理计划B．审核评价商”相关的问题

第1题

属于商业银行其他风险控制部门的有()。

A.财务控制部门

B.同定资产管理部门

C.信息技术部门

D.内部审计部门

E.法律/合规部门

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第2题

下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是（)。A．参与商业银行的组织架构和业务流

下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是()。

A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

B．参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持

C．承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责

D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

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第3题

下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。

A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B.高级管理层负责执行风险管理政策

C.风险管理部门负责制定风险管理政策

D.风险管理部门必须具有独立性

E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

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第4题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第5题

下列关于商业银行风险文化的描述。错误的是（）。

A.风险文化建设应当主要交由风险管理部门来完成

B.风险文化应当随着内外部经营管理环境的变化而不断修正

C.风险文化贯穿于商业银行的整个生命周期．不能通过短期突击达到目的

D.商业银行应当将风险管理理论固化到规章制度并辅之以合规和绩效考核．才会逐渐形成良好的风险文化

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第6题

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第7题

随着合规管理部门开始承担违规案件的调查与处理职责，合规管理部门的（）越来越重要，举报处理人员也应作出相应安排。

A.专业性

B.积极性

C.独立性

D.针对性

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第8题

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应该是（)履行的职责。A.合规

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应该是()履行的职责。

A.合规管理部门

B.督察长

C.管理层

D.监事会

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第9题

商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（）要进行内部调查和监督。

A.操守

B.胜任能力

C.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

D.个人理财顾问服务品质

E.个人消费信用状况

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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