请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码进入小程序
题目内容
（请给出正确答案）
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
更多“下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联”相关的问题
第1题
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第2题
A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程
第3题
A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
B.交易执行应遵守公平交易制度
C.每日交易记录应当存档
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
第4题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第5题
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第6题
A.服务国家战略
B.坚持依法合规
C.快速积极推进
D.切实防控风险
第7题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第8题
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
第10题
下列说法中，关于个人理财业务风险管理的基本要求不恰当的是()。
A．经客户口头保证同意，商业银行可以向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
B．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
C．商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
D．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
