题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列关于基金交易业务控制的说法中，错误的是()。
A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
B.交易执行应遵守公平交易制度
C.每日交易记录应当存档
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
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（请给出正确答案）
A.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
B.交易执行应遵守公平交易制度
C.每日交易记录应当存档
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
答案
更多“下列关于基金交易业务控制的说法中，错误的是（)。A、投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行B”相关的问题
第1题
关于前台业务系统，下列说法错误的是。()
A.分为辅助式和自助式两种类型
B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统
C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统
D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一
第2题
下列关于关闭式基金的说法中，错误的是()
A基金份额在基金条约期限内不固定
B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作体式
D凭证运作体式的分类，分为关闭式基金和开放式基金
第3题
A.客户要预约认购，需已申请开立了相应的TA账户
B.受理的预约认购交易以柜台确认为准
C.预约认购资金将于实际认购日冻结
D.客户认购基金份额时，卡中须有足够的认购资金
第4题
A.用户的密码和口令应定期更换
B.数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管
C.电子信息数据应当即时保存
D.信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作
第5题
下列关于选择外包服务机构的说法中，正确的有()。Ⅰ.外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突;Ⅱ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;Ⅲ.外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送;Ⅳ.未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第6题
1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查
C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
参考答案：https://www.yourbin.com/A8B690E1.html
2.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T 2
B.T 0
C.T 7
D.T 1
参考答案：https://www.yourbin.com/5D464B54.html
3.下列关于委托受理的说法，错误的是（）。
A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销
B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
参考答案：https://www.yourbin.com/DE7DA6D1.html
4.下列关于直接融资的说法，错误的是（）。
A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用
B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配
C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展
D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况
参考答案：https://www.yourbin.com/212361EE.html
5.我国的证券登记结算制度不包括（）。
A.分级结算制度和结算参与人制度
B.证券实名制
C.无负债结算制度
D.结算证券和资金的专用性制度
参考答案：https://www.yourbin.com/F906AABA.html
6.下列关于证券监管的说法，错误的是（）。
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管
B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”
C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系
D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险
参考答案：https://www.yourbin.com/012B01D2.html
7.传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。
A.信用风险
B.交易对手
C.合规指标
D.关键要素
参考答案：https://www.yourbin.com/EEF91060.html
第7题
A．交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B．基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C．交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D．基金公司投资交易流程包括风险控制环节
第8题
A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单，金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目，链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版
B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后，应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统
C.当名单更新时，金融机构应相应更新系统中的名单，完善客户（包括控制客户的自然人或交易的实际受益人）身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施
D.金融机构应当自行开发，不能购买专业公司提供的名单管理系统
第9题
A.对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督
B.对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解
C.组织证券交易
D.对证券交易实行监控
第10题
A.一只基金，多类份额，多种投资工具
B.A类、B类份额分级，资产合并运作
C.基金份额不可以在交易所上市交易
D.内含衍生工具与杠杆特性
