首页 > 财会类考试> 基金从业资格

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

答案

查看答案

发布时间：2020-07-17

更多“合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不”相关的问题

第1题

（)协助高级管理层有效管理合规风险，制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程。

A.合规管理部门

B.办公室

C.总行各部门

D.股东会

点击查看答案

第2题

（)应该指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管

()应该指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A.督察长

B.总经理

C.合规管理部门

D.监事会

点击查看答案

第3题

合规管理部门的职责有（)。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

C.组织实施合规审核、合规检查

D.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

点击查看答案

第4题

基金管理人的（），应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.托管协议

D.基金合同

点击查看答案

第5题

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应该是（)履行的职责。A.合规

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应该是()履行的职责。

A.合规管理部门

B.督察长

C.管理层

D.监事会

点击查看答案

第6题

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第7题

下列有关基金宣传推介资料，说法正确的有()。I.基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书Ⅱ.经履行规定程序检查并出具合规意见书的基金管理人的基金宣传推介资料，自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报基金管理人工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ.其他基金销售机构的基金宣传推介资料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书IV.经履行规定程序检查并出具合规意见书的其他基金销售机构的基金宣传推介资料，自向公众分发或发布之日起5个工作日内须报销售机构主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

A.I、Ⅱ

B.I、IV

C.II、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ

点击查看答案

第8题

根据《中国邮政储蓄银行合规政策(2021年修订版)》，()应全面协调本机构合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

A.董事会

B.合规负责人

C.高级管理

D.风险管理委员会

点击查看答案

第9题

下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。

A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B.高级管理层负责执行风险管理政策

C.风险管理部门负责制定风险管理政策

D.风险管理部门必须具有独立性

E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

点击查看答案

第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（)。

A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

TOP