首页 > 财会类考试> 基金从业资格

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案

查看答案

发布时间：2019-07-09

更多“督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门”相关的问题

第1题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

点击查看答案

第2题

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

点击查看答案

第3题

（)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.监事会

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.督察长

C.董事会

D.股东会

点击查看答案

第4题

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ、中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ、

点击查看答案

第5题

基金管理人的（），应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.托管协议

D.基金合同

点击查看答案

第6题

向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（）检查，出具合规意见，并报（）备案。上述表述的空白出

，相应应当填入的内容是：（）。

A.基金行业的协会中国证监会或其派出机构

B.基金行业的协会中国证监会

C.基金管理人的督察长中国证监会或其派出机构

D.基金管理人的督察长中国证监会

点击查看答案

第7题

内蒙古自治区旗县级以上人民政府司法行政部门法治宣传教育主要工作职责包括：（）。

A.拟定并组织实施法治宣传教育工作规划

B.会同有关部门推进法治县（市、区）、民主法治示范村（居）创建活动

C.组织、指导、协调、检查和考核法治宣传教育工作

D.建立健全普法领导和工作机构

点击查看答案

第8题

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有（)。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有()。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

点击查看答案

第9题

依据《山东省安全生产条例》，生产经营单位的安全生产管理机构和安全生产管理人员的安全生产职责包括（)。

A.组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度和操作规程

B.组织拟定本单位安全生产管理年度工作计划和目标，进行考核并提出奖惩意见

C.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划

D.监督安全生产资金投入和技术措施的落实

点击查看答案

第10题

强化内部监督，认真组织实施税收执法督察、内部财务审计和领导干部经济责任审计是哪个部门的职责（)。

A.办公厅(室)

B.人事

C.督察内审

D.考核考评

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

TOP