重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 财会类考试> 基金从业资格
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码进入小程序
扫一扫 进入小程序
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送

关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

答案
查看答案
更多“关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送”相关的问题

第1题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

点击查看答案

第2题

基金管理公司应按规定向中国证监会报送()

A.基金管理公司年度财务报告

B. 临时报告

C. 监察稽核季度报告

D. 内部监控评价报告

点击查看答案

第3题

基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

点击查看答案

第4题

()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.监事会

()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.督察长

C.董事会

D.股东会

点击查看答案

第5题

根据《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备一定条件,并经国务院证券监督管理机构批
准,该条件包括()。

A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

B.取得基金从业资格的人员达到法定人数

C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于2亿元人民币

点击查看答案

第6题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第7题

基金管理人应该在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付

基金管理人应该在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每半年

C.每季度

D.每年

点击查看答案

第8题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,以下不是基金管理公司投资管理人员的是()。

A.公司交易部分负责人

B.交易研究员

C.基金经理助理

D.公司监察负责人

点击查看答案

第9题

在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在()。

A.监察行为缺乏必要的法律依据

B.缺乏职业道德教育

C.忽视对监察人员的监察

D.外部监察不到位

点击查看答案

第10题

关于监察机关和人员履行保密义务,下列说法正确的有()

A.监察机关应当严格执行保密制度,控制监察事项知悉范围和时间

B.监察机关应当建立健全检举控告保密制度,对检举控告人的姓名、工作单位、住址等信息以及检举控告内容必须严格保密

C.监察机关涉密人员离岗离职后,应当遵守脱密期管理规定

D.监察人员离任五年以内,不得从事与监察和司法工作相关联且可能发生利益冲突的职业

点击查看答案
  • 语音搜题
    扫一扫 进入小程序
  • 拍照搜题
    扫一扫 进入小程序
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
作业在线