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[单选题]

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

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发布时间：2022-06-03

更多“基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。”相关的问题

第1题

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有（)。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有()。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

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第2题

基金管理人应该在（)监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付

基金管理人应该在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每半年

C.每季度

D.每年

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第3题

（)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.监事会

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.监事会

B.督察长

C.董事会

D.股东会

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第4题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制

度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第5题

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是（)。A．基金管理人是负责基金的

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是()。

A．基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构

B．基金管理人由依法设立的商业银行担任

C．基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

D．担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准

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第6题

()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互独立

D.相互制约

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第7题

基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡是指内部控制的()。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.相互制约原则

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第8题

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有（）。A.因犯有贪污

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有（）。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的

C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

E.参加工作不久，经验不足的

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第9题

《中华人民共和国监察法》规定：监察机关应当加强对调查、处置工作全过程的监督管理，设立相应的工作部门履行___等管理协调职能。

A.线索管理

B.监督检查

C.督促办理

D.统计分析

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第10题

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法，错误的是（）。 A.基金管理人负责基金的日

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法，错误的是（）。

A.基金管理人负责基金的日常管理

B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的注册资本不得低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本

D.基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理

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