中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第1题
A.设置赎回下限
B.延期办理巨额赎回申请
C.暂停接受赎回申请
D.收取短期赎回费
第2题
第3题
A.社会公开
B.有关部门公开
C.上级部门不定期管理
D.协作部门公开
第4题
A.社会公开
B.有关部门公开
C.上级部门不定期管理
D.协作部门公开
第5题
A.权利义务、普遍约束力、反复适用
B.权力义务、普遍约束力、反复适用
C.权利义务、特定约束力、反复适用
D.权利义务、普遍约束力、多次适用
第6题
A.国家有关法律、法规和地方性法规
B.相关部门规章
C.国家标准、行业标准、地方标准
D.各级负有安全生产监督管理职责部门发布的政策性文件
E.上级公司的有关规章制度
第7题
下列可以认定为具有私募基金从业资格的情形的是()。
A.最近一年从事投资管理相关业务
B.通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试
C.最近三年没有重大失信记录
D.未被中国证监会采取市场禁入措施
第8题
A.因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的
B.因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的
C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形
D.上市公司被交易所公开谴责
第9题
A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和科创板上市公司持续监管办法(试行)》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则,涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容
第10题