基金管理人应该在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付
基金管理人应该在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每半年
C.每季度
D.每年
基金管理人应该在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每半年
C.每季度
D.每年
第2题
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
C.完善合规管理部门的规章制度
D.积极推行全员合规理念
第4题
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第5题
关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B.公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责
C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
第6题
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.监事会
B.督察长
C.董事会
D.股东会
第7题
A.投资指令的内容
B.清算交收安排
C.私募基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
D.私募基金托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
第8题
下列报告中,必须每季度定期公布的是()。
A.基金投资组合报告
B.基金公开说明书
C.内部监察报估
D.基金净值公告
第9题
A.基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
B.基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号
C.基金管理人对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告,作为决策参考依据
D.基金管理人应大力运用现代信息科技,促进风险管理的数量化和自动化
第10题
A.半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
C.半年度报告需要进行审计
D.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率