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[单选题]

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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发布时间：2022-05-26

更多“根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确”相关的问题

第1题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（)。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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第3题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营（）

A．公募基金管理业务

B．特定客户资产管理业务

C．基金托管业务

D．投资顾问业务

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第5题

办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至（)。A.证券公司B.证券交易所C.基

办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

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第6题

私募基金管理人交易经验证明材料可提供自有资金账户或管理的其中一只私募基金证券账户首次交易时间查询记录，并加盖证券公司业务章。（)

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第7题

()制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

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第8题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少(高级)管名理人员。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第9题

私募基金管理人每月应更新的其所管理的私募证券投资基金的相关信息不包括（)。A.基金规模B.单位净

私募基金管理人每月应更新的其所管理的私募证券投资基金的相关信息不包括()。

A.基金规模

B.单位净值

C.投资者数量

D.基金名称

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第10题

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求

，具有的特点不包括()。

A.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排

B.各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务

C.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围

D.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训

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()不是自我革命对党的发展的积极影响。 A.提升党的执政能力和水平 B.增进党的凝聚力和战斗力如何通过加强理想信念教育来深化党的自我革命?党的自我革命在实践中取得的以下哪项成果,有力推动了中国特色社会主义事业的发展?深入推进党的自我革命实践中需要把握好“九个以”，其中以()为重要着力点。加强信息系统保密管理是信息化条件下维护国家秘密安全的必然要求。新修订的《中华人民共和国保守国家秘密法》进一步完善信息系统保密管理要求包括()。涉密人员公开发表文章或著作时，可以涉及国家秘密。()2024年天津市保密知识竞赛指南（时间+入口）第十二届全省百万职工学法、用法知识答题竞赛暨江西省“百万网民学法律”工会普法专场知识竞赛活动指南涉密人员的合法权益受法律保护。对因保密原因合法权益受到影响和限制的涉密人员，按照国家有关规定给予相应待遇或者()。商用密码领域的学会、行业协会等社会组织依照()的规定，开展学术交流、政策研究、公共服务等活动，加强学术和行业自律，推动诚信建设，促进行业健康发展。

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