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[多选题]

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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发布时间：2020-07-05

更多“在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立”相关的问题

第1题

下列说法中正确的是()。

A.按照违规积分管理规定，不同检查发现的同一信贷工作人员的同一违规行为，只能积分一次，不得重复积分

B.在对质押物进行监管时，对于有公开交易市场的动产或股权、基金份额、债券，每旬监控其价格变化

C.贷款人受托支付应经过管户客户经理信贷审核、贷款资金支付有权签批人签批、放款信贷审核签批、会计人员会计审核等环节

D.信贷资产质量按风险程度分为正常、次级、关注、可疑和损失。其中关注、可疑和损失为不良资产

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第2题

期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控，重在抓内控，看管理，关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。（）

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第3题

【多选题】中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括（）。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.期货经纪公司

D.金融租赁公司

E.信托公司

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第4题

依据《云南电网公司安全监督管理办法（试行)》，作业风险重点关注风险评估与控制、（)、施工机具与用电管理、安全工器具及个人防护用品使用等。

A.人员资质及培训

B.安全措施实施

C.安全技术交底

D.“安规”与“两票”执行

E.设备隐患治理情况

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第5题

第三版《有效银行监管核心原则》修订主要反映了危机后银行监管的变化趋势，其中不包括（)。

A.加强对系统重要性银行的监管

B.引入微观审慎视角

C.重视危机管理、恢复和处置

D.完善公司治理和信息披露

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第6题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第7题

民航行政机关应建立安全隐患排查治理监管的制度和程序，定期对辖区民航生产经营单位安全隐患排查治理工作开展情况实施监管，重点关注一下哪些内容（)。

A.安全隐患排查治理机制建设情况

B.安全隐患排查治理资源保障情况

C.安全隐患治理措施落实及跟踪验证情况

D.安全隐患排查治理效果情况

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第8题

当基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，关于责任承担的说法正确的是()。

A.由基金管理公司承担主要赔偿责任

B.由基金托管人承担主要赔偿责任

C.基金管理公司和基金托管人承担连带赔偿责任

D.由监管机构确定责任主体

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第9题

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（)时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到（)时，基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。

A.0.25%，0.5%

B.0.1%，0.25%

C.0.5%，1%

D.0.25%，0.75%

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第10题

中国银行保险监督管理委员会及其派出机构通过实施（)等方式，对银行保险机构公司治理实施持续监管。

A.行政许可

B.现场检查

C.非现场监管

D.评估

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考试指南全部 >

()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。

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