首页 > 普法考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（)。

A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线

B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理

C.内部审计作为事后控制为第三道防线

D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线

E.合规部门作为第三道防线实施有效监督检查

答案

查看答案

发布时间：2023-02-22

更多“关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（)。”相关的问题

第1题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和（)。

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

点击查看答案

第2题

加强内控合规管理，打造境内境外、线上线下、开放式的内控格局。创新内控合规体制机制，筑牢“三道防

线”，强化责任落实，实现一体化和长效合规管理。()

参考答案：错误

点击查看答案

第3题

全面风险管理第三道防线主要是法律合规等后台业务管理部门组成。（）

点击查看答案

第4题

关于合规风险的说法，正确的是（)。

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

点击查看答案

第5题

合规经营是保证银行实现有效发展的基石，是防范信贷风险的重要防线。（)

点击查看答案

第6题

合规经营始终是银行存在和发展的前提，是银行实现稳健经营的关键所在，只有合规经营才能使银行风险始终处于可承受和控制的范围之内。（)

点击查看答案

第7题

横向风险管理组织体系按照“集中管控、矩阵分布、全面覆盖、全员参与”的原则，在全行建立了“三道防线”。这“三道防线”分别是（)。

A.高级管理层

B.业务团队

C.风险管理团队

D.内部审计团队

点击查看答案

第8题

结核病感染控制的三道防线（)

A.行政控制

B.环境控制

C.个人防护

D.以上都是

E.以上都不是

点击查看答案

第9题

风险评估是信贷客户准入的依据,信贷客户准入则是控制信贷风险的第二道防线。（)

风险评估是信贷客户准入的依据,信贷客户准入则是控制信贷风险的第二道防线。()

点击查看答案

第10题

下列关于银行资本的说法不正确的是（）。 A.会计资本也称账面资本，等于所有者权益B.监管

下列关于银行资本的说法不正确的是（）。

A.会计资本也称账面资本，等于所有者权益

B.监管资本是银行监管当局为了满足监管要求、促进银行审慎经营、维持金融体系稳定而规定的银行必须持有的资本

C.监管资本是防止银行倒闭的最后防线

D.经济资本是随着风险管理技术的演进和银行风险环境的恶化逐步形成的

点击查看答案

第11题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

TOP