以下哪些情况需要向当地人行报备?()
A.金融机构负责人变更
B.反洗钱小组成员离职
C.金融机构反洗钱制度更新
D.金融机构客户发生可疑交易且排除可疑
A.金融机构负责人变更
B.反洗钱小组成员离职
C.金融机构反洗钱制度更新
D.金融机构客户发生可疑交易且排除可疑
第1题
反洗钱法规定,金融机构的负责人应当对()负责;金融机构应当设立()或者指定()负责反洗钱工作。
第2题
A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B.金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
第5题
A.建立反洗钱内部控制制度
B.建立反洗钱处罚制度
C.建立客户身份识别制度
D.设立反洗钱宣传周
E.加强与同行业的交流与合作
第6题
全面检查,是指根据年度检查计划所实施的对银行业金融机构执行反洗钱法规情况的全方位检查。()
第11题
中国反洗钱监测分析中心的职责不包括()。
A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果
B. 制定金融机构反洗钱规章
C. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告