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《证券公司风险控制指标管理办法》自（)起施行。A．2006年7月5日B．2006年11月1日C．2008年6月1日D．2009

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

A．2006年7月5日

B．2006年11月1日

C．2008年6月1日

D．2009年1月1日

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发布时间：2019-10-03

更多“《证券公司风险控制指标管理办法》自（)起施行。A．2006年7月5日B．2006年11月1日C．2008年6月1日D．2009”相关的问题

第1题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当提交接续报告。以下说法正确的有：（）。

A.自上一次上报可疑交易报告起每2个月

B.自上一次上报可疑交易报告起每3个月

C.自上一次上报可疑交易报告起每半年

D.经分析认为可疑特征发生显著变化的，则按规定提交新的可疑交易报告

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第2题

证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算()和净稳定资金率等各项风险控制指标，编制风险控制指标监管报表。Ⅰ净资产收益率Ⅱ风险覆盖率Ⅲ资本杠杆率Ⅳ流动性覆盖率

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。（)

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第4题

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当（）向国务院证券监督管理机构报送临时报告。

A.3天内

B.5天内

C.7天内

D.10天内

E.立即

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第5题

证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

A.撤销其有关业务许可

B.指定其他机构托管

C.指定其他机构接管

D.责令停业整顿

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第6题

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。

A.证券公司治理结构健全，内部控制有效

B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第7题

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件？()

A.证券公司治理结构健全，内部控制有效

B.风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第8题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（)

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