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[单选题]

证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

A.撤销其有关业务许可

B.指定其他机构托管

C.指定其他机构接管

D.责令停业整顿

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发布时间：2021-12-13
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第1题

国家对未按期完成“十一五”二氧化硫总量和水污染物总量削减目标的地区或行业，对超过污染
物总量控制指标、国家主要控制断面不能满足环境功能区划要求的河流流域，对多次发生特大重大环境污染事故、环境风险隐患突出的行政区域，都会采取（）政策。

国家对未按期完成“十一五”二氧化硫总量和水污染物总量削减目标的地区或行业，对超过污染物总量控制指标、

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第2题

有下列情形之一的，依法暂停收取车辆通行费，且不得影响高速公路正常使用（)。

A.公路技术状况指数(MQI)、路面损坏状况指数(PCI)、路面行驶质量指数(RQI)、路面车辙深度指数(RDI)任一项处于良等以下，未按期完成整改的

B.四、五类桥梁、危险涵洞及A类隧道未按期完成整改的

C.隧道消防及火灾报警系统功能失效且未按期完成整改的

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第3题

未来国际反洗钱互评估将越来越严，主要表现在:（）。

A.评估范围拓宽，增加防扩散融资评估和控制内容

B.难度加大,例如金融监管将与金融机构履行义务情况合并评估

C.门槛提高，例如“常规后续”国家不能有任何一项指标评估为最低评级

D.整改更难，被评估过5年内必须整改完成全部问题

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第4题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经中国证监会审批

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

具有下列情形之一的，确定为全国后进看守所：（）

A.发生重大恶性事故的

B.连续3年等级评定不达标的

C.省级后进看守所未按期完成整改的

D.管理秩序混乱，“牢头狱霸”和“自由犯”问题突出

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第6题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

赁期限内，承租人或租赁物发生下列情况之一的，业务部门应及时向风控部门汇报，并协助风控部门制订相应的风险控制与处置措施，报经有权审批人审批后实施（）。

A.承租人连续两期未按期支付租金

B.承租人财务状况没有发生较大幅度的变动

C.抵押、质押物价值大幅上升

D.回租业务中承租人按约定使用租赁融资款

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第8题

根据整改完成情况，整改结果分为已整改、部分整改、未整改、持续整改情形。（）
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第9题

《证券公司风险控制指标管理办法》自（)起施行。A．2006年7月5日B．2006年11月1日C．2008年6月1日D．2009

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

A．2006年7月5日

B．2006年11月1日

C．2008年6月1日

D．2009年1月1日

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第10题

下面说法错误的是：（）。

A.省级公安监管业务指导部门采取抽查与普查相结合的方式进行督促检查，并对地市级公安监管业务指导部门开展督促检查情况实施监督

B.对于不能按期完成整改任务的，应当列为后进看守所进行挂牌治理并书面通报当地公安机关

C.要建立责权统一的目标责任制度，构筑自下而上的各层次抓落实的目标责任体系

D.重大节日、公安部重大工作部署之后要及时开展督促检查

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。
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