首页 > 行业知识普法

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-10-08

更多“证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。（)”相关的问题

第1题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

请教：2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷（6)第1大题第32小题如何解答？

【题目描述】

第 32 题证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。 A．3000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．3亿元

【我提交的答案】： A

【参考答案与解析】：

正确答案：C

答案分析：

C

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

其他的业务的净资本不得低于多少？

我怎么记得资产管理业务的净资本是不低于5000万元？

点击查看答案

第3题

审慎经营类指标不包括（）

A.股本净回报率

B.资本充足率

C.大额风险集中度

D.不良贷款拨备覆盖率

点击查看答案

第4题

《证券公司风险控制指标管理办法》自（)起施行。A．2006年7月5日B．2006年11月1日C．2008年6月1日D．2009

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

A．2006年7月5日

B．2006年11月1日

C．2008年6月1日

D．2009年1月1日

点击查看答案

第5题

银监会对原国有商业银行和股份制商业银行按照三大类七项指标进行评估，具体包括经营绩效类指标、资产质量类指标和审慎经营类指标，其中资产质量类指标不包括()。

A.资本充足率

B.股本净回报率

C.不良贷款率

D.大额风险集中度

E.不良贷款拨备覆盖率

点击查看答案

第6题

目前，在国际银行业中使用最多的风险调整绩效考核指标RAROC的计算公式为（）。A.RAROC＝（收入－预期

目前，在国际银行业中使用最多的风险调整绩效考核指标RAROC的计算公式为（）。

A.RAROC＝(收入－预期损失－其他各项费用)／监管资本

B.RAROC＝(收益－非预期损失－其他各项费用)／监管资本

C.RAROC＝(收益－预期损失－其他各项费用)／经济资本

D.RAROC＝（收入－非预期损失－其他各项费用）／经济资本

点击查看答案

第7题

商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有()。

A.净资本和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门

C.取得基金从业资格的专取人员达到法定人数

D.有安全高效的清算、交割系统

E.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

点击查看答案

第8题

在信用风险资本计量的内部评级法初级法下，银行采用合格净额结算缓释信用风险时，应在（）的基础上

监测和控制相关的风险暴露。

A.多头头寸

B.空头头寸

C.净头寸

D.总头寸

点击查看答案

第9题

《证券公司管理办法》规定了证券公司净资本不得低于其对外负债的（）。A.4%B.8%C

《证券公司管理办法》规定了证券公司净资本不得低于其对外负债的（）。

A.4%

B.8%

C.10%

D.15%

点击查看答案

第10题

某建设工程的可行性研究报告表明，虽然从净现值、内部收益率指标看是可行的，但敏感性分析的结论是

对投资额、产品价格、经营成本均很敏感，因而决定不投资建造该建设工程，这一对策是()。

A．风险回避

B．风险转移

C．风险自留

D．损失控制

点击查看答案

第11题

商业银行发行金融债券具备()条件。

A.具有良好的公司治理机制

B.资本充足率不低于8%

C.最近3年连续盈利、没有重大违法、违规行为

D.贷款损失准备计提充足

E.风险监管指标符合监管机构的有关规定及中国人民银行要求的其他条件

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

TOP