题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对,错)。
答案
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第2题
A.Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅲ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.3天内
B.5天内
C.7天内
D.10天内
E.立即
第4题
A.撤销其有关业务许可
B.指定其他机构托管
C.指定其他机构接管
D.责令停业整顿
第5题
第6题
A.在中国境内依法成立,具有独立法人资格,且经营范围包括债券承销
B.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等方面指标达到监管标准
C.设有专职部门负责国债业务,并具有健全的国债投资和风险管理制度
D.有能力履行国债承销协议约定的各项义务
第7题
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
A.借入或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额)的50%
C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求
第10题
A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员
B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
C.前台业务运作与后台管理支持应当分离
D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制