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[判断题]

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对,错)。

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更多“证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法”相关的问题

第1题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。()
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第2题

证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算()和净稳定资金率等各项风险控制指标,编制风险控制指标监管报表。Ⅰ净资产收益率Ⅱ风险覆盖率Ⅲ资本杠杆率Ⅳ流动性覆盖率

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当()向国务院证券监督管理机构报送临时报告。

A.3天内

B.5天内

C.7天内

D.10天内

E.立即

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第4题

证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

A.撤销其有关业务许可

B.指定其他机构托管

C.指定其他机构接管

D.责令停业整顿

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第5题

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。()
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第6题

下列哪项属于成为国债承销团成员的基本条件()。

A.在中国境内依法成立,具有独立法人资格,且经营范围包括债券承销

B.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等方面指标达到监管标准

C.设有专职部门负责国债业务,并具有健全的国债投资和风险管理制度

D.有能力履行国债承销协议约定的各项义务

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第7题

有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第8题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

下列关于证券公司次级债的发行条件的说法,错误的是()。

A.借入或募集资金有合理用途

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额)的50%

C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

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第10题

下列说法不符合证券公司内部控制要求的是()。

A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员

B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一

C.前台业务运作与后台管理支持应当分离

D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制

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