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[判断题]

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（)

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发布时间：2022-10-08

更多“证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令…”相关的问题

第1题

商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备哪些基本条件？()

A.完善的公司治理结构

B.健全的内部控制体系

C.普及合规管理文化

D.集中式的、可灵活扩充的业务信息系统

E.雄厚的研发实力

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第2题

商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件有()。

A.完善的公司治理结构

B.健全的内部控制体系

C.普及合规管理文化

D.集中式的、可灵活扩充的业务信息系统

E.雄厚的研发实力

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第3题

商业银行的整体风险控制环境不包括（）。 A.公司治理结构B.合规文化C.信息系统

商业银行的整体风险控制环境不包括（）。

A.公司治理结构

B.合规文化

C.信息系统建设

D.外部控制体系

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第4题

商业银行的整体风险控制环境不包括（)。A．公司治理结构B．合规文化C．信息系统建设D．外部控制体系

商业银行的整体风险控制环境不包括()。

A．公司治理结构

B．合规文化

C．信息系统建设

D．外部控制体系

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第5题

操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（)。A．公司治理结构B．合规文化C．信息系统建设D．外部控制

操作风险评估和控制的内部环境因素不包括()。

A．公司治理结构

B．合规文化

C．信息系统建设

D．外部控制体系

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第6题

（)是现代商业银行控制操作风险的基石。A．健全的内部控制体系B．合规文化C．完善的公司治理结构D．信

是现代商业银行控制操作风险的基石。

A．健全的内部控制体系

B．合规文化

C．完善的公司治理结构

D．信息系统

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第7题

操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（)。A．公司治理结构B．外部监督C．合规文化D．信息系统建设

操作风险评估和控制的内部环境因素不包括()。

A．公司治理结构

B．外部监督

C．合规文化

D．信息系统建设

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第8题

健全的（)是现代商业银行控制操作风险的基石。A.公司治理结构B.内部控制C.

健全的()是现代商业银行控制操作风险的基石。

A.公司治理结构

B.内部控制

C.合规文化

D.外部控制

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第9题

基金管理人的合规管理一般涉及（)内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上选项都正确

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第10题

我国商业银行操作风险管理的核心问题是（）。 A.信息系统升级换代B.合规问题C.

我国商业银行操作风险管理的核心问题是（）。

A.信息系统升级换代

B.合规问题

C.员工的知识或技能培养

D.公司治理结构的完善

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第11题

最重大的操作风险在于（)及公司治理机制的失效。A．合规文化B．内部控制C．公司政策D．公司管理机制

最重大的操作风险在于()及公司治理机制的失效。

A．合规文化

B．内部控制

C．公司政策

D．公司管理机制

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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