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[判断题]

为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠（）

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发布时间：2022-05-16

更多“为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户可以办理一…”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。

A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置

B.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

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第2题

反洗钱保密规定不得违反法律和我行相关规定，向任何单位和个人提供以下信息？（)

A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等

B.依法向监管报送的交易报告情况，如可疑交易报告、大额交易报告等信息

C.依法监测、分析、报告可疑交易，开展名单监控等情况信息

D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息

E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息

F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息

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第3题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第4题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面（)。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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第6题

实施风险为本反洗钱方法,重点做好以下哪几项工作？（）

A.建立风险管理策略

B.采取降低风险的措施

C.评估风险

D.识别风险

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第7题

为进一步加强对羟亚胺的管理，防止其流入非法渠道，国务院批准将羟亚胺列入()附表品种目录进行管制。

A.《禁毒法》

B.《易制毒化学品管理条例》

C.《关于加强羟亚胺管理的决定》

D.《危险化学物品管理办法》

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第8题

义务机构反洗钱交易监测标准的基本原则有（)。

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.适用性原则

D.动态管理原则

E.保密原则

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第9题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责，有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。（)

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第10题

下列关于监事会职责的说法．正确的有()。

A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作

B.监事会应当加强与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系

C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动，以及董事、高级管理人员的工作表现，进行监督与测评

D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作

E.监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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