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[判断题]

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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发布时间：2022-06-11

更多“根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）”相关的问题

第1题

会员银行应进一步贯彻以下哪些规范性文件，向残障人士提供公平公正、诚实守信的文明规范服务？()

A.《关于银行业金融机构加强残疾人客户金融服务工作的通知》(银监办发〔[2012]144号)

B.《中国银行业公平对待消费者自律公约》(银协发[2010]23号)

C.《中国银监会办公厅关于印发2013年银行业消费者权益保护工作要点的通知》(银监办发〔[2013]69号)

D.《中国银行业协会自律工作委员会关于为严重老弱病残等特殊客户做好人性化服务的紧急通知》(银协发[2009]5号)

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第2题

《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构要切实承担风险防控主体责任。根据本机构发展战略，建立健全与自身业务经营管理相匹配的()。

A.组织架构

B.运营机制

C.内控机制

D.全面风险管理体系

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第3题

《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构应按照法人和属地监管原则，()向监管机构报告落实风险防控责任情况。

A.不定期

B.定期

C.每半年

D.每季

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第4题

《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，银行业金融机构和监管机构要落实风险防控责任，防范和化解各类风险，守住不发生()风险底线，维护银行业安全稳健运行。

A.系统性全局性

B.突发性区域性

C.系统性区域性

D.突发性全局性

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第5题

《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构在不良贷款清收过程中，积极与()沟通，依法合规开展集体维权，坚决防范和打击企业逃废债务。

A.地方政府

B.司法机关

C.监管机构

D.行业协会

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号)，银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程进行同步录音录像，完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节，消费者确认内容应至少包括其充分了解销售人员所揭示的产品风险等。银行业金融机构进行上述录音录像行为应征得消费者同意，如其不同意则不能销售产品。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构对不良贷款发放、管理、处置等过程中相关人员违反法律法规和银行业金融机构()的行为进行责任认定，视情节轻重和损失大小对相关责任人进行处罚。

A.内部规定

B.上级规定

C.员工守则

D.行业规定

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第8题

《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要加强对自主处置的已核销贷款档案管理，坚持()原则，健全已核销贷款的保全和追收制度，加大监督检查力度。

A.实事求是

B.风险可控