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[多选题]

证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。

A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置

B.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

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发布时间：2022-06-10
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第1题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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第2题

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第3题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第4题

为贯彻以“风险为本”的洗钱风险管理策略，金融机构对超出机构风险控制能力的客户，原则上不应与其建立业务关系。（）
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第5题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类，如个人客户、公司客户、机构客户等，有条件的机构可按照行业（职业）或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。（）
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第6题

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上（)。

A.针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B.针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C.超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D.已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系

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第7题

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程;针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险;针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施;超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时()业务关系。()

A.中止

B.终止

C.暂停

D.继续

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第8题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)
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第9题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第10题

2022年《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》专题知识答案题库－－作业在线

1.金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑()等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A、客户

B、地域

C、业务

D、交易渠道

参考答案：https://www.yourbin.com/4C6F7BAC.html

2.金融机构在()时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

A、采用新技术

B、开办新业务

C、提供新产品、新服务前

D、面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化

参考答案：https://www.yourbin.com/125FC41A.html

3.金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程;()。

A、针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险

B、针对识别的较低风险情形，不得采取简化措施

C、超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系

D、针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施

参考答案：https://www.yourbin.com/FCA9747C.html

4.金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经()审定，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A、股东(大)会

B、董事会

C、高级管理层

D、董事会或者高级管理层

参考答案：https://www.yourbin.com/21D3D1BD.html

5.金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，审定之日起()个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A、3

B、5

C、10

D、15

参考答案：https://www.yourbin.com/21D3D1BD.html

6.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施，支付机构应当遵循“了解你的客户”原则进行客户身份识别，主要包括()。

A、了解客户及其交易目的

B、了解客户的其交易性质

C、了解实际控制客户的机构

D、了解交易的实际受益人

参考答案：https://www.yourbin.com/86CBACBC.html

7.在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的()和()措施。

A、客户身份识别

B、交易监测

C、大额交易报告

D、可疑交易报告

参考答案：https://www.yourbin.com/819770ED.html

8.金融机构应当勤勉尽责，遵循()的原则，识别并核实客户及其受益所有人身份，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的尽职调查措施。

A.保守客户秘密

B.遵纪守法

C.了解你的客户

D.诚信服务

参考答案：https://www.yourbin.com/3ADA0DD4.html

9.金融机构应当遵循“()”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。

A.勤勉尽责

B.客户身份识别

C.了解你的客户

D.客户尽职调查

参考答案：https://www.yourbin.com/25DE1133.html

10.金融机构在()时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

A、采用新技术

B、开办新业务

C、提供新产品、新服务前

D、面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化

参考答案：https://www.yourbin.com/125FC41A.html

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。
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