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[多选题]

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上（)。

A.针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施

B.针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施

C.超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易

D.已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系

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发布时间：2022-06-08
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更多“法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上（)。”相关的问题

第1题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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第2题

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应（)。

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，金融机构应()。

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第3题

风险预警是指通过洗钱类型分析，为风险为本的监管方法提供实证依据，并及时提示金融机构风险情
况，指导其有针对性地加强风险管理，提高整体风险防控能力。()

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第4题

洗钱类型分析的目的包括（)。A.风险预警B.监测指标C.构建国家洗钱风险评估体系

A.A.风险预警

B.B.监测指标

C.C.构建国家洗钱风险评估体系

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第5题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱
和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？

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第6题

风险监控就是要跟踪识别风险，识别遗留风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风g实施，并评估实施风险计划的效果。风险监控的目的包括＜ )。

A.发现那些发生概率大且影响力大的事件

B.监视项目风险的状况，

C.检查风险的对策是否有效

D.监控机制是否在运行

E.不断识别新的风险并制定对策

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第7题

基金公司的()是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。

A.合规管理

B.运营管理

C.风险管理

D.战略管理

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第8题

战略风险管理流程包括（）。

A.确定战略目标

B.制定战略实施方案

C.识别、评估、监测战略风险要素

D.执行风险管理方案

E.定期自我评估风险管理的效果

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第9题

制定风险管理计划的方法通常采用（)。A．工作分解结构B．风险因素技术识别C．风险管理计划会议D．

制定风险管理计划的方法通常采用()。

A．工作分解结构

B．风险因素技术识别

C．风险管理计划会议

D．风险假设检验分析

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第10题

制定风险管理计划的方法通常采用（)。A．工作分解结构B．风险因素技术识别C．风险管理计划会

制定风险管理计划的方法通常采用()。

A．工作分解结构

B．风险因素技术识别

C．风险管理计划会议

D．风险假设检验分析

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第11题

制定和选择风险处理方案的基础为（)。A．风险识别B．风险管理C．风险分析D．风险回避

制定和选择风险处理方案的基础为()。

A．风险识别

B．风险管理

C．风险分析

D．风险回避

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考试指南 全部 >
相关水行政主管部门应按照《水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见》要求，建立健全安全生产标准化()，实行()、()，督促生产经营单位持续改进工作，巩固提升安全管理水平。(2024)要努力克服目前经济社会发展面临的一些困难，诚心诚意为群众办实事办好事，抓好()，抓好()，抓好维护社会稳定各项工作，保持人心稳定，保持社会大局稳定。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)生产经营单位辨识出本单位(工程)的危险源，应对其进行分类和分级，汇总制定危险源清单。危险源辨识必要时生产经营单位可进行()或组织专家技术论证对()，应采取线上常态化监管和线下重点检查的方式，对水利生产经营单位报送的危险源信息和防范措施进行面上检查，确保各项措施落实落地。(2024)水利工程建设项目由()组织施工、监理、设计等参建单位制订排查治理制度，各参建单位在此基础上制订本单位排查治理制度。(2024)2024年"6.9"国际档案日活动主题为“()”。（2024）现行的《档案工作基本术语》规定：办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理交档案室或档案馆保存的过程，称为()。现行的《机关档案管理规定》规定：文书档案、照片档案、录音档案、录像档案、实物档案一般以()等为单位进行整理。科技档案、人事档案、会计档案一般以()为单位进行整理。
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