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[判断题]

为贯彻以“风险为本”的洗钱风险管理策略，金融机构对超出机构风险控制能力的客户，原则上不应与其建立业务关系。（）

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发布时间：2022-06-28

更多“为贯彻以“风险为本”的洗钱风险管理策略，金融机构对超出机构风险控制能力的客户，原则上不应与其建立业务关系。（）”相关的问题

第1题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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第2题

风险预警是指通过洗钱类型分析，为风险为本的监管方法提供实证依据，并及时提示金融机构风险情

况，指导其有针对性地加强风险管理，提高整体风险防控能力。()

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第3题

在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。（)A．正确

在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

商业银行战略风险管理最有效的方法是制定以（)为导向的战略规划和实施方案，并深入贯彻在日常经营

商业银行战略风险管理最有效的方法是制定以()为导向的战略规划和实施方案，并深入贯彻在日常经营管理活动中。

A．客户

B．规划

C．盈利

D．风险

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第5题

建立高效的风险管理部门应当固守的基本准则是()。

A.风险管理部门必须具备高度的独立性，以提供客观的风险规避策略

B.风险管理部门不具有风险管理策略执行权，以降低操作风险

C.风险管理部门具有风险管理策略执行权，为了降低操作风险

D.风险管理部门不具有风险管理策略执行权，为了降低信用风险

E.风险管理部门不需具备高度独立性，增加与其他部门的沟通

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第6题

建立高效的风险管理部门应当固守的基本准则是()。

A.风险管理部门必须具备高度独立性(以提供客观的风险规避策略)

B.风险管理部门不具有风险管理策略执行权，以降低操作风险

C.风险管理部门具有风险管理策略执行权，为了降低操作风险

D.风险管理部门不具有风险管理策略执行权，为了降低信用风险

E.风险管理部门不需具备高度独立性，增加与其他部门的沟通

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第7题

建立高效的风险管理部门应当固守的两个基本准则是()。

A.风险管理部门必须具备高度独立性(以提供客观的风险规避策略)

B.风险管理部门不具有风险管理策略执行权，以降低操作风险

C.风险管理部门具有风险管理策略执行权，为了降低操作风险

D.风险管理部门不具有风险管理策略执行权，为了降低信用风险

E.风险管理部门不需具备高度独立性，增加与其他部门的沟通

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第8题

在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最核心的步骤。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

投资或者购买与管理基础资产收益波动负相关或完全负相关的某种资产或金融衍生品的风险管理策略是

（）

A. 风险规避

B. 风险对冲

C. 风险分散

D. 风险转移

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第10题

（)是一门新兴的管理学科，它以观察实验、经验积累为基础，以科学分析为手段。A．风险管理B．防范管理C．

是一门新兴的管理学科，它以观察实验、经验积累为基础，以科学分析为手段。

A．风险管理

B．防范管理

C．风险防范管理

D．物业风险管理

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第11题

商业银行风险管理部门的主要职责有()。

A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B.在限额违规的情况下及时向风险管理委员会报告

C.负责核准复杂金融产品的风险定价

D.协助财务会计人员进行复杂金融产品价格评估

E.全面掌握商业银行的整体风险状况，为管理决策提供辅助作用

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相关水行政主管部门应按照《水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见》要求，建立健全安全生产标准化()，实行()、()，督促生产经营单位持续改进工作，巩固提升安全管理水平。(2024)要努力克服目前经济社会发展面临的一些困难，诚心诚意为群众办实事办好事，抓好()，抓好()，抓好维护社会稳定各项工作，保持人心稳定，保持社会大局稳定。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)生产经营单位辨识出本单位(工程)的危险源，应对其进行分类和分级，汇总制定危险源清单。危险源辨识必要时生产经营单位可进行()或组织专家技术论证对()，应采取线上常态化监管和线下重点检查的方式，对水利生产经营单位报送的危险源信息和防范措施进行面上检查，确保各项措施落实落地。(2024)水利工程建设项目由()组织施工、监理、设计等参建单位制订排查治理制度，各参建单位在此基础上制订本单位排查治理制度。(2024)2024年"6.9"国际档案日活动主题为“()”。（2024）现行的《档案工作基本术语》规定：办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理交档案室或档案馆保存的过程，称为()。现行的《机关档案管理规定》规定：文书档案、照片档案、录音档案、录像档案、实物档案一般以()等为单位进行整理。科技档案、人事档案、会计档案一般以()为单位进行整理。

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