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[多选题]

实施风险为本反洗钱方法,重点做好以下哪几项工作？（）

A.建立风险管理策略

B.采取降低风险的措施

C.评估风险

D.识别风险

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发布时间：2022-05-14

更多“实施风险为本反洗钱方法,重点做好以下哪几项工作？（）”相关的问题

第1题

实施风险为本反洗钱方法，重点做好以下哪几项工作？（)

A、建立风险管理策略

B、采取降低风险的措施

C.针对阻止操作，即人工判断为涉反洗钱黑名单信息，营业机构应及时在反洗钱工作平台人工新增可疑案例进行上报(针对紧急状态为“紧急”的需在业务发生24小时内进行上报)，同时形成重点可疑报告提交中国人民银行当地分支机构，或根据黑名单监控系统显示的详细信息备注处提示处理，并配合中国人民银行、公安机关等有权机关的调查、侦查，按相关主管部门的要求依法采取措施

D、识别风险

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第2题

中国人民银行按照（）的方法和（）的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.机构监管

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第3题

风险为本方法应当作为在反洗钱与反恐怖融资机制内有效配置资源、实施FATF各项建议中风险为本措施的基础性原则。在识别为较高风险的领域，各国应确保其反洗钱机制有效应对该风险。在识别为较低风险的领域，各国可决定在满足一定条件时，对某些FATF建议不采取措施。（）

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第4题

协助实施反洗钱调查，应当遵循合法、合理、（)的原则。

A.效率和保密

B.了解你的客户

C.风险为本

D.勤勉尽责

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第5题

关于法人金融机构评级指标及方法，下列哪些说法不正确：（）。

A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标

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第6题

为了有效实施风险为本监管，中国人民银行及其分支机构应当结合国家、地区、行业的洗钱和恐怖融资风险评估情况，在采集金融机构反洗钱和反恐怖融资信息的基础上，对金融机构开展风险评估，()、()掌握金融机构洗钱和恐怖融资风险状况。

A.完整

B.安全

C.及时

D.准确

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第7题

洗钱风险监测分析报告内容包括：（）。

A.本机构发现的内外部洗钱风险

B.洗钱风险分析

C.重点洗钱风险跟踪、采取的有关措施

D.反洗钱系统风险预警核查情况等

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第8题

以下（）将成为人民银行采取现场监管措施的重点机构。

A.涉及洗钱案件的机构

B.风险因素较多的机构

C.工作情况不明的机构

D.反洗钱工作有效性偏低的机构

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第9题

以下（)将成为人民银行采取现场监管措施的重点机构。

A.涉及洗钱案件的机构

B.风险因素较多的机构

C.工作情况不明的机构

D.反洗钱工作有效性偏低的机构

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第10题

中国人民银行按照规则为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标。（）

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

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