《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因()可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.没有遵循法律、规则和准则
B.违反本单位相关的内控制度
C.高级管理人员失职
D.董事会决策失误
A.没有遵循法律、规则和准则
B.违反本单位相关的内控制度
C.高级管理人员失职
D.董事会决策失误
第1题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第2题
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.信用风险
B.合规风险
C.市场风险
D.操作风险
第3题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第5题
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
第6题
A.法律风险
B.合规风险
C.操作风险
D.系统风险
第7题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第8题
第10题
A.法律风险管理
B.战略风险管理
C.合规风险管理
D.国家风险管理
第11题
A.2005,一届一次
B.2006,一届四次
C.2008,二届十九次
D.2009,二届十次