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[单选题]

我行《合规政策》于年在_董事会会议依据银监会《商业银行合规风险管理指引》进行了修订。()

A.2005，一届一次

B.2006，一届四次

C.2008，二届十九次

D.2009，二届十次

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发布时间：2019-08-21

更多“我行《合规政策》于__年在___董事会会议依据银监会《商业银行合规风险管理指引》进行了修订。（)”相关的问题

第1题

董事会对本行经营活动的合规性负有最终责任，具体职责包括确保（)与本行信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的管理政策和程序保持一致与协调。

A.合规风险

B.法律风险

C.声誉风险

D.政策风险

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第2题

董事会（或履行此职能的委员会）的职权范围应至少包括？（）

A.制定及检讨发行人的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议

B.检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展

C.检讨及监察发行人在遵守法律及监管规定方面的政策及常规

D.制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则及合规手册

E.检讨集团的财务及会计政策及实务

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第3题

关于办理国际贸易融资业务，下列说法错误的是：（）。

A.经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务

B.如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务

C.国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人（如有）、担保人所在国家/地区（如有）进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理

D.客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行（如有）及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理

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第4题

涉及制裁或FATF高风险国家、地区，且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡，由（）审批后准入。

A.经办机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行

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第5题

根据我行制裁合规管理政策，经办机构办理以下哪种业务可能涉及制裁？（）

A.为被OFACSDN实体控股60%的客户办理美元业务

B.为遭受二级制裁的SDN实体办理境内人民币业务

C.为参与严重恶意网络行为的SDN实体办理境内人民币业务

D.为OFACSDN实体开立美元账户

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第6题

经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时，以下行为正确的有：（）。

A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务

B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务

C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见

D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门（全球反洗钱中心）审批

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第7题

以下短信内容满足不良报送前告知合规要求的是()。

A.客户XX，您于某月某日拖欠邮储银行贷款本息及其他费用，请及时还款

B.客户XX，您于某月某日拖欠邮储银行贷款本息及其他费用，我行将报送上述信息至金融信用信息基础数据库，届时将影响其信用记录

C.客户XX，您于某月某日拖欠邮储银行贷款本息及其他费用，我行已向金融信用信息基础数据库报送上述信息

D.客户XX，我行将向信息至金融信用信息基础数据库报送您的信息，请您知悉

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第8题

董事会对银行合规经营负最终责任。（)

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第9题

（)对分行经营团队提交初审通过的网银申请资料和网银董事会决议（如需)进行终审，确认客户申请企业网银经有效董事授权且网银功能符合当地监管机构政策及我行反洗钱政策。

A.分行运营主管部门

B.分行公金主管部门

C.分行跨境金融主管部门

D.账户开户行

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第10题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定，董事会对内部审计的（)和（)承担最终责任。

A.有效性

B.合规性

C.独立性

D.客观性

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