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[判断题]

银行合规文化指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失,自上而下地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向,以从思想上确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织的约定以及内部规章的要求。()

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更多“银行合规文化指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失,自上而下地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向,以从思想上确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织的约定以及内部规…”相关的问题

第1题

关于合规风险的说法,正确的是()。

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

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第2题

具有下列()情形的,应免去合规专员职务,并依据《广发银行员工违规行为处罚暂行办法》和《广发银行案件责任追究制度》等有关制度追究相关责任。

A.故意谎报已发现的违法违规行为

B.故意瞒报已发现的违法违规行为

C.合规管理工作严重失职,造成我行遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的

D.其它违法、违规事项

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第3题

银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重
大财务损失或声誉损失的风险是()。

A.法律风险

B.合规风险

C.操作风险

D.系统风险

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第4题

合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第5题

()是指本行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

A.信用风险

B.合规风险

C.操作风险

D.政策风险

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第6题

《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因()可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.没有遵循法律、规则和准则

B.违反本单位相关的内控制度

C.高级管理人员失职

D.董事会决策失误

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第7题

()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的

是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.信用风险

B.合规风险

C.市场风险

D.操作风险

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第8题

下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。

A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第9题

转入贴现买断是指农合机构买入其他金融机构(转出方)已合规办理贴现手续、尚未到期的(),并负责到期收款的融资行为。

A.银行支票

B.银行本票

C.银行承兑

D.公司支票

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第10题

《合规及银行内部合规职能》规定,违反银行业自律性组织的有关准则所遭受的风险被视为:()

A.合规风险

B.行业风险

C.银行风险

D.规范风险

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应急管理是指出现()、外部服务中断、自然灾害、舆情、群体性事件等导致运营中心服务异常、重要业务停止运营,且预计短时间内难以恢复的情况下采取的紧急应对措施。一级分行运营中心负责向一级分行(含相关辖区一级分行)归口管理部门及业务对口指导部门提供运营质量和()报告。根据我行2023年版金融资产分类制度,重组资产设置重组观察期,债务人在观察期内没有及时足额还款的,应从()开始重新计算观察期。根据我行2023年版金融资产分类制度,采用五级分类管理的业务有()。根据《中国邮政储蓄银行代理金融管理尽职检查办法(2021年版)》。一级分行对每个二级分行抽查的代理业机构数量不少于()个。根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2023年修订版)》,我行通过()等渠道对投诉渠道和处理流程进行披露。以应收账款质押的,由客户经理岗应在()(含业务系统相关接口)查询并登记我行质押事项,作业监督岗监督确认质押情况。根据《中国邮政储蓄银行保密工作管理办法》,()是邮储银行行内普通保密信息,一旦泄露会对邮储银行的经济利益、运营安全和竞争优势等造成损害或在某一地区或某业务领域造成损害。根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法》,总行()是金融知识宣传教育工作的宣传教育活动执行部门。对于采取()小额贷款贷后检查的业务,应拍摄并留存影像资料并上传至影像管理系统。
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