首页 > 财会类考试> 国际会计师（AIA）

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

基金管理公司内部控制应当遵循（）。

A.健全性原则和有效性原则

B. 适当控制原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

答案

查看答案

发布时间：2020-07-05

更多“基金管理公司内部控制应当遵循（）。A. 健全性原则和有效性原则B. 适当控制原则C. 相互制约原则D.”相关的问题

第1题

基金管理公司内部控制应当遵循（）

A.健全性原则和有效性原则

B. 适当控制原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

点击查看答案

第2题

一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（)。

A.投资决策委员会

B.基金持有人大会

C.风险控制委员会

D.董事会

点击查看答案

第3题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制

度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

点击查看答案

第4题

基金管理公司应确定声誉风险来源，收集和识别相关内外部信息，可以重点关注以下哪些方面？（）

A.高级管理人员及核心工作人员变动

B.公司内部控制设计、执行及信息系统的重大缺陷

C.投资者投诉及其涉及公司的不当言论或行为

D.工作人员违反业务规范、廉洁从业规定、职业道德规范等的不当行为或言论

点击查看答案

第5题

《社会保险法》规定了社会保险基金的管理制度，请问，社会保险基金管理应当遵循哪些原则？

点击查看答案

第6题

国家中小企业发展基金应当遵循（）原则。

A.市场化运作

B.政府主导

C.专业化管理

D.政策性导向

点击查看答案

第7题

下列说法不符合证券公司内部控制要求的是（)。

A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员

B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一

C.前台业务运作与后台管理支持应当分离

D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制

点击查看答案

第8题

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（)。

A.合法.合规性原则

B.审慎性原则

C.全面性原则

D.适时性原则

点击查看答案

第9题

《国务院办公厅关于印发机关事业单位职业年金办法的通知》规定，职业年金基金投资管理应当遵循谨慎、分散风险的原则，保证职业年金基金的（)。

A.安全性

B.可靠性

C.收益性

D.流动性

点击查看答案

第10题

《鄂尔多斯市绿色矿山建设管理条例》规定，矿山地质环境治理恢复基金的计提、使用和管理应当遵循（）的原则。

A.国家所有

B.企业所有

C.政府监管

D.专户储存

E.专款专用

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

TOP