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[多选题]
基金管理公司内部控制应当遵循()
A.健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
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A.健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
第3题
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第4题
A.高级管理人员及核心工作人员变动
B.公司内部控制设计、执行及信息系统的重大缺陷
C.投资者投诉及其涉及公司的不当言论或行为
D.工作人员违反业务规范、廉洁从业规定、职业道德规范等的不当行为或言论
第8题
A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员
B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
C.前台业务运作与后台管理支持应当分离
D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制
第10题
A.安全性
B.可靠性
C.收益性
D.流动性