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[多选题]

基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（)。

A.合法.合规性原则

B.审慎性原则

C.全面性原则

D.适时性原则

答案

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发布时间：2022-06-04

更多“基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是( )。”相关的问题

第1题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的

内容包括()。Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件;Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、，Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制

度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第4题

经空气传播疾病医院感染预防与控制措施的管理要求，应做到以下几点（)

A应根据国家有关法规，制定经空气传播疾病医院感染预防与控制的制度和流程，建筑布局合理、区域划分明确、标识清楚。并做好个人防护

B应遵循早发现、早报告、早隔离、早治疗的原则

C落实门诊、急诊就诊患者的预检分诊和首诊负责制

D呼吸道传染病及新发或不明原因传染病流行期间，应制定并落实特定的预检分诊制度

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第5题

以下哪些是内部控制应遵循的原则（）。

A.董事会和高管层要明确责任

B.对各种风险有充分的识别和计量

C.职责分离制度

D.建立信息交流机制

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第6题

建设工程项目质量控制系统的管理文件或手册，目实施任务各方应共同遵循的管理依据，它在()过程中形成。【2007年考试真题】

A.分析系统质量控制界面

B.编制系统质量控制计划

C.制定系统质量控制制度

D.明确系统质量控制网络

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第7题

工程项目质量控制系统的管理文件或手册，是承担该项目实施任务各方应共同遵循的管理依据，它在（)

工程项目质量控制系统的管理文件或手册，是承担该项目实施任务各方应共同遵循的管理依据，它在()过程中形成。

A．分析系统质量控制界面

B．编制系统质量控制计划

C．制定系统质量控制制度

D．明确系统质量控制网络

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第8题

建设工程项目质量控制系统的管理文件或手册，是承担该项目实施任务各方应共同遵循的管理依据，它在

()过程中形成。

A．分析系统质量控制界面

B．编制系统质量控制计划

C．制定系统质量控制制度

D．明确系统质量控制网络

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第9题

根据有关规定，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行高息揽储，应坚持的原则不

包括（）。

A.审慎性原则

B.风险管理原则

C.审计监督原则

D.内部控制制度原则

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第10题

根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批

准，该条件包括()。

A．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B．取得基金从业资格的人员达到法定人数

C．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于2亿元人民币

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

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