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[单选题]

下列说法不符合证券公司内部控制要求的是（)。

A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员

B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一

C.前台业务运作与后台管理支持应当分离

D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制

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发布时间：2021-12-13

更多“下列说法不符合证券公司内部控制要求的是()。”相关的问题

第1题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券公司内部控制基本要求的说法中错误的是（）。

A.证券公司业务授权可以采用书面或口头形式

B.证券公司与业务合同直接接触的岗位可选择实行双人负责制

C.证券公司应建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系

D.证券公司的公章应当集中统一保管，由专人专岗独立负责公章的保管、审批、使用

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第3题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制

度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第4题

下列说法中，正确的是：（)

A、餐饮服务提供者应当制定并实施原料控制要求，不得采购不符合食品安全标准的食品原料。

B、餐饮服务提供者必须公开加工过程，公示食品原料及其来源等信息。

C、餐饮服务提供者在加工过程中可以对待加工的食品及原料进行检查

D、餐饮服务提供者可以制定并实施原料控制要求，不得采购不符合食品安全标准的食品原料。

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第5题

为加强规划对土地利用的整体控制，国家要求相关规划应当与土地利用总体规划相互衔接。下列关于规划

间相互衔接的说法，错误的是（）

A. 各类规划必须符合保护耕地和节约集约用地要求

B. 各类规划必须符合土地利用总体规划确定的用地规模和总体布局安排

C. 严格依据土地利用总体规划，从严审查各类规划的用地规模和标准

D. 凡不符合土地利用总体规划的，要及时调整，核减或核增用地规模

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第6题

美国法院编制的“恢复信任”文件要求公司努力增强财务信息的透明度，下列哪一选项不属于公司在这方面需要采职措施（)

A.强化实施控制的技术环境

B.改善公司内部审计的质量

C.编制强化现金流量报告，并发布目标股利政策

D.聘请具有丰富经验的新的全职会计和财务人员

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第7题

不符合中国银行业监督管理委员会颁布的《商业银行内部审计指引》的设置要求的是：（）。

A.商业银行可设立总审计师或首席审计官一名，总审计师由董事会负责聘任和解聘

B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任

C.商业银行应建立独立垂直的内部审计体系

D.公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施

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第8题

下列说法中，不符合从业人员开拓创新要求的是（）。

A.坚定的信心和顽强的意志

B.先天生理因素

C.标新立异

D.思维训练

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第9题

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（)。

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

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第10题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。（)

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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