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[多选题]

基金管理公司内部控制包括（）。

A.内部控制程序

B.内部控制机制

C.内部控制制度

D.内部控制模式

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发布时间：2024-03-28

更多“基金管理公司内部控制包括（）。”相关的问题

第1题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制

度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第2题

基金管理公司内部控制应当遵循（）。

A.健全性原则和有效性原则

B. 适当控制原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第3题

一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（)。

A.投资决策委员会

B.基金持有人大会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第4题

基金管理公司内部控制应当遵循（）

A.健全性原则和有效性原则

B. 适当控制原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第5题

保险公司内部控制体系包括由哪些部分组成部分（)。

A.内部控制基础

B.内部控制程序

C.内部控制保证

D.内部控制评价

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第6题

证券公司内部控制的主要内容包括()。

A.业务创新的内部控制

B.投资银行业务内部控制

C.会计系统内部控制

D.自营业务内部控制

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第7题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

龙城基金投资公司为规范经营，加强法制教育，在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷

案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理，在其原有重大风险预警机制的基础上，进一步建立突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》，该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.信息与沟通

B.控制活动

C.风险评估

D.内部环境

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第9题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的

内容包括()。Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件;Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、，Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列说法不符合证券公司内部控制要求的是（)。

A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员

B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一

C.前台业务运作与后台管理支持应当分离

D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制

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