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题目内容
（请给出正确答案）
A.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
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第1题
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可
B.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
D.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与发行人承担补充赔偿责任
第2题
第3题
A.二百万元以上二千万元以下
B.一百万元以上一千万元以下
C.五百万元以上二千万元以下
D.五十万元以上五百万元以下
第4题
A.一倍以上十倍以下
B.一百万元以上一千万元
C.一倍以上三倍以下
D.二百万元以上二千万元以下
第5题
A.一倍以上十倍以下
B.一百万元以上一千万元
C.一倍以上三倍以下
D.二百万元以上二千万元以下
第6题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.1%～10%
B.5%～50%
C.10%～100%
D.20%～200%
第8题
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
第9题
A、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途，必须经股东大会作出决议
C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
第10题
A、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定
C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
