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题目内容
（请给出正确答案）
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可
B.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
D.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与发行人承担补充赔偿责任
答案
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第2题
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。
A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第3题
A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
C.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
D.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例
第4题
根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是()。
A．发行人的董事
B．持有公司5％以上股份的法人股东中的董事
C．发行人的保荐人
D．发行人持股5％的第二大股东的技术总监
第5题
A.该公司应该在2009年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
B.该公司应该在2009年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
C.在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票
D.在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票
第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。
A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第8题
根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第9题
根据《证券法》的规定，上市公司下列情形中，不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是()。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近两年连续亏损
第10题
根据《证券法》的规定，下列行为不属于操纵证券市场的是()。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
第11题
根据《证券法》的规定，下列行为不属于操纵证券市场的是（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
