根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法正确的是()。
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第1题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第3题
A.任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户从事证券交易
B.证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券交易所报告
C.任何单位和个人不得违反规定,借用他人的证券账户从事证券交易
D.证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券
第4题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券
C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易
D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票
第5题
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C.将自营业务账户借给客户使用
D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
第6题
A.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司
B.在任何情况下,都不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券
C.证券公司办理经纪业务,除非接受客户的全权委托外,否则不得决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.证券公司可以授权他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
第7题
A.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录都应保存
B.证券公司办理经纪业务,只能使用统一制定的证券买卖委托书
C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作
第8题
A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法,因该行为属于操纵证券市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
第10题
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,只能在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动