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[多选题]

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得（)下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（)的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。

A.一倍以上十倍以下

B.一百万元以上一千万元

C.一倍以上三倍以下

D.二百万元以上二千万元以下

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发布时间：2022-10-08
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更多“证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得（)下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（)的罚款；情节严重的，并处暂停或…”相关的问题

第1题

在商品房预售或现售中。房地产开发企业不得为的行为包括()。

A.分割拆零销售

B.公开招聘物业服务企业

C.采取售后包租或者变相售后包租的方式销售未竣工商品房

D.采取返本销售或者变相返本销售的方式销售商品房

E.在未解除商品房买卖合同前，将作为合同标的物的商品房再行销售给他人

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第2题

根据《证券法》的规定，下列各项中，表述错误的是()。

A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

C.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

D.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例

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第3题

证券公司承销证券，不得有哪些行为（)？

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第4题

党政机关应当从严配备实行定向化保障的公务用车，不得有下列行为：()

A.不得以特殊用途等理由变相超编制、超标准配备公务用车

B.不得以任何方式换用、借用、占用下属单位或者其他单位和个人的车辆

C.不得接受企事业单位和个人赠送的车辆

D.不得擅自扩大专车配备范围或者变相配备专车

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第5题

A公司2009年度对外公开发行股票1亿股，发行价10元，代理发行的B证券公司为A公司支付的各种费用90万
元。另外A公司发行5年期债券2亿元，A公司与C证券公司签署承销协议，协议规定，C公司代理发行该批债券，发行手续费为发行总额的4%，宣传及印刷费用由C证券公司代为支付，并从发行总额中扣除。A公司支付咨询费10万元、公证费1万元。C证券公司按面值发行，价款全部收到，支付宣传及印刷费50万元。按协议发行款已划至A公司银行账户上，则A公司编制2008年度现金流量表时，“吸收投资所收到的现金”项目的金额为()万元。

A．119030

B．119090

C．119060

D．120000

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第6题

证券包销是指（）。A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券公司在承销期结束

证券包销是指（）。

A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第7题

下列行为中()属于套汇。

A.私自买卖外汇或者变相买卖外汇的

B.擅自将外汇存放在境外的

C.以外币在境内计价结算的

D.驻外机构使用其在中国境内的人民币为他人支付各种费用，而由他人以外汇或者其他相类似的形式偿还的

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第8题

《关于他人给领导干部手机充值问题如何处理的答复》规定，给领导干部或者其配偶、子女的手机充值，是
以()给领导干部赠送现金或者变相行贿的行为。

A.公开方式

B.隐蔽方式

C.礼仪方式

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第9题

下列选项属于违反作风建设规定的有(多选)。

A.部门之间、部门内部用公款相互吃请，或者工作日中午饮酒的

B.以各种名义换用、长期借用、占用基层、企业、个人的车辆，或者公车私用、擅自驾驶公车的

C.用公款购买、赠送食品、烟酒等年货节礼，或者用公款购买、赠送充值卡、贺年卡、有价证券和各种支付凭证的

D.以各种名义变相公款出国(境)旅游，或者以公务差旅名义变相国内旅游，或者接受下属单位、服务对象安排的旅游活动的

E.超标准、范围操办婚丧事宜，或者借子女升学、本人和家人生日、乔迁、工作调动晋升等名义操办喜庆宴的(亲属除外

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第10题

在商品房预售或现售中，房地产开发企业应禁止的行为包括()。

A.分割拆零销售商品住宅

B.选聘物业服务企业

C.采取售后包租或者变相售后包租的方式销售未竣工商品房

D.采取返本销售或者变相返本销售的方式销售商品房

E.在未解除商品房买卖合同前，将作为合同标的物的商品房再行销售给他人

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第11题

利率违规行为的表现形式有()。

A.擅自提高存、贷款利率

B.擅自降低存、贷款利率

C.变相提高或降低存、贷款利率

D.擅自以高利率发行债券

E.变相以高利率发行债券

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考试指南 全部 >
第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。
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