证券公司承销证券,不得有哪些行为()?
A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.其他违反证券承销业务规定的行为
A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.其他违反证券承销业务规定的行为
第1题
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第2题
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
第3题
A.收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本
B.使用“零佣”、“免费”等用语进行虚假宣传
C.违反反不正当竞争和反垄断规定的其他行为
第5题
A.从事销售非上市股票等非法证券活动
B.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
C.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
第6题
A.违背投资者的委托为其买卖证券
B.私下接受投资者委托买卖证券
C.接受投资者的全权委托
D.未经投资者的委托,擅自为投资者买卖证券,或者假借投资者的名义买卖证券
E.诱导投资者进行不必要的证券买卖
F.违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为
第7题
A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者参与证券交易活动
B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.直接或者安排其他机构、个人变相向投资者返还佣金、赠送礼品或者给予其他利益
D.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者
第8题
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为