证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
第1题
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.使用客户资产进行不必要的证券交易
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第2题
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第4题
【题目描述】
第 32 题 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。 A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
【我提交的答案】: A |
【参考答案与解析】: 正确答案:C |
C
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于2亿元。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
其他的业务的净资本不得低于多少?
我怎么记得资产管理业务的净资本是不低于5000万元?
第8题
A.2;3
B.1;5
C.1;2
D.3;10
第9题
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是 ()。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营
第10题
A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询
B.证券自营、证券经纪、证券资产管理
C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问
D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理