更多“证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。()”相关的问题
第1题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由()制定。
A.证监会
B.证券业协会
C.期货业协会
D.交易所
E.证券公司
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第2题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载、保存。
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第3题
证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理以下业务时,应当开展客户尽职调查的是()。
A.经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券、股票质押、约定购回等信用交易类业务
D.场外衍生品交易等柜台业务
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第4题
证券公司开展与以下哪些业务相关的投资者权益保护工作,适用《证券公司投资者权益保护工作规范》?()
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第5题
《证券公司监督管理条例》以保护()利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
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第6题
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中()种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
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第7题
证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由()制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
A.证监会
B.证券业协会
C.期货业协会
D.交易所
E.证券公司
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第8题
除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()
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第9题
除证券公司外,任何单位和个人不得从事以下哪些业务?()
A.证券承销、证券保荐
B.证券经纪
C.证券投资咨询
D.证券融资融券业务
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第10题
公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。
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