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[单选题]

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载、保存。

A.书面

B.电子

C.书面和电子

D.录音电话

答案
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更多“证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载、保存。”相关的问题

第1题

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。()
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第2题

除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()
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第3题

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券经纪

D.为客户融资融券交易

E.证券资产管理

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第4题

根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司不得为证券资产低于()万元,证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户。

A.30,一年

B.50,半年

C.100,三年

D.60,两年

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第5题

证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。

A.证券公司治理结构健全,内部控制有效

B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第6题

证券公司经营融资融券业务,应当具备下列哪些条件?()

A.证券公司治理结构健全,内部控制有效

B.风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第7题

请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(6)第1大题第32小题如何解答?

【题目描述】

第 32 题 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。 A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

【我提交的答案】: A
【参考答案与解析】:

正确答案:C

答案分析:

C

证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于2亿元。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

其他的业务的净资本不得低于多少?

我怎么记得资产管理业务的净资本是不低于5000万元?

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第8题

证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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第9题

证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为()。

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第10题

我国证券公司的业务范围不包括()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券融资

D.证券资产管理

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第11题

证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()
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