我国证券公司的业务范围不包括()。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券融资
D.证券资产管理
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券融资
D.证券资产管理
第1题
我国工程咨询业务范围不包括()。
A.工程管理咨询业务
B.行业发展规划业务
C.工程设计咨询业务
D.生产经营咨询业务
第4题
A、证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B、证券公司变更证券业务范围
B、证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C、证券公司合并、分立、停业、解散或破产
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
第8题
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
A 设立、收购或者撤销分支机构
B 变更业务范围或者注册资本
C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D 变更公司章程中的一般条款
第9题
A.证券公司的注册资本应当是实缴资本
B.经国务院证券监督管理机构批准,可以适当降低证券公司的注册资本最低限额
C.证券公司变更证券业务范围应当经国务院证券监督管理机构核准
D.证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
第10题
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强